Home Publikationen Fachpublikationen Leitfaden zur Erstellung der Gefährdungsanalyse nach § 25a Absatz 1 Satz 3 Nr. 6 KWG
3. Januar 2005
Leitfaden zur Erstellung der Gefährdungsanalyse nach § 25a Absatz 1 Satz 3 Nr. 6 KWG
Olaf Christoph Achtelik, 54 S.
Inhalt und Umfang der nach § 25a Abs.1 S.3 Nr.6 KWG zu erstellenden Gefährdungsanalyse für die Ermittlung von Geldwäscherisiken und Risiken aus betrügerischen Handlungen zu Lasten der Institute haben eine Vielzahl von Fragen in der praktischen Arbeit seit Einführung der Norm aufgeworfen. Dieser unter Mitarbeit von Bankpraktikern erstellte Leitfaden will Anregungen für die Erstellung der Gefährdungsanalyse nach § 25a Abs.1 S.3 Nr.6 KWG geben. Dabei soll ein möglicher Rahmen sowohl für größere oder international tätige Institute, als auch für kleinere oder regional tätige Institute oder Spezialinstitute (z.B. Förder- oder Strukturinstitute) aufgezeigt werden.
