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Kapitalmärkte / Wertpapieraufsicht

Der Bereich Kapitalmärkte/Wertpapieraufsicht befasst sich mit allen Themen, die für die Geschäftstätigkeit der Mitglieder auf den Finanzmärkten Bedeutung besitzen. Dies umfasst das Emissionsgeschäft und das Börsenwesen, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Wertpapierdienstleistungen (Compliance), die Abwicklung von Finanzprodukten (Back-Office Tätigkeiten), das Investmentrecht und Treasury.

21. Dezember 2009
Compliance

Die Auseinandersetzung mit den aufsichtsrechtlichen Anforderungen für die Tätigkeit von Wertpapierdienstleistungsunternehmen (Compliance) bringt für die Verbandsarbeit vor allem eine intensive Befassung mit der aufsichtlichen Auslegung des Wertpapierhandelsgesetzes mit sich.

10. November 2009
Emissionsgeschäft

Im Bereich Emissionsgeschäft werden sämtliche Fragen im Zusammenhang mit den rechtlichen Grundlagen und den tatsächlichen Bedingungen für die Emission von Finanzinstrumenten aufgearbeitet.

4. August 2009
Abwicklung von Finanzprodukten

Im Zusammenhang mit den Back-Office Tätigkeiten der Institute werden verschiedenste Aspekte im Zusammenhang mit der Abwicklung von Finanzprodukten behandelt. Am 4. August 2009 ist das Gesetz zur Umsetzung der Aktionärsrechterichtlinie (ARUG) im Bundesgesetzblatt veröffentlicht worden. Es tritt in seinen wesentlichen Teilen am 1. September 2009 in Kraft.

4. August 2009
Schuldverschreibungsgesetz

Am 4. August 2009 ist das Schuldverschreibungsgesetz (SchVG) im Bundesgesetzblatt erschienen. Es enthält neben einer Neufassung des Schuldverschreibungsgesetzes auch Änderungen des Wertpapierhandelsgesetzes. Die im Wertpapierhandelsgesetz nunmehr vorgesehene Protokollpflicht für Anlageberatungen gilt hiervon abweichend erst ab dem 1. Januar 2010.

4. Juni 2009
Treasury

Im Bereich des Treasury werden aktuelle Entwicklungen im gesamten Fachgebiet des Treasury/Asset Liability Management (ALM) analysiert und bewertet.

27. Mai 2009
BaFin-Emittentenleitfaden

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat im Mai 2009 eine überarbeitete und ergänzte Fassung ihres Emittentenleitfadens veröffentlicht. Die Neufassung des Leitfadens berücksichtigt die durch das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz (TUG) eingetretenen Gesetzesänderungen sowie Änderungen der Rechtsprechung und der Verwaltungspraxis.

27. November 2008
T2S - User Choice Model

Euroclear hat ein neues Argument in die Diskussion um das TARGET2-Securities-Projekt (T2S-Projekt) der Europäischen Zentralbank (EZB) eingebracht. Euroclear stellt seine Beteiligung an T2S unter die Bedingung, dass nicht sämtliche Transaktionen auf der Plattform der EZB abgewickelt werden müssen. Vielmehr will Euroclear es seinen Nutzern weiterhin ermöglichen, auf der eigenen Euroclear-Plattform Transaktionen abzuwickeln.

31. Oktober 2008
Investmentrecht

Im Bereich der Emission und des Vertriebs von Investmentanteilen liegt der Schwerpunkt der Verbandsarbeit auf der Begleitung aktueller Initiativen für eine Reform der europäischen und nationalen gesetzlichen Rahmenbedingungen.

18. August 2008
Risikobegrenzungsgesetz

Das Risikobegrenzungsgesetz wurde am 18. August 2008 im Bundesgesetzblatt veröffentlicht. Damit ist ein Großteil der Vorschriften am 19. August in Kraft getreten; für einzelne Regelungen ist ein späteres Inkrafttreten vorgesehen. Das Gesetz sieht die Erweiterung der Offenlegungspflichten von Meldungen hinsichtlich Informationen zu den Zielen des Erwerbs von Stimmrechten und zur Herkunft der verwendeten Mittel, Änderungen der aktienrechtlichen Regelungen zu Namensaktien und Regelungsvorschläge zum Verkauf von Kreditforderungen vor.

19. Juli 2007
Börsenwesen

Schwerpunkt der Arbeiten im Bereich des Börsenwesens sind die gesetzlichen und tatsächlichen Voraussetzungen für die Aufnahme oder die Einbeziehung in den Börsenhandel.

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