Fachtagung: Kapitalmarkt und Compliance

Die Anforderungen an Banken und Finanzinstitute im Bereich Compliance nehmen kontinuierlich zu. Regulatorische Entwicklungen im Kapitalmarktrecht, technologische Innovationen und geopolitische Rahmenbedingungen prägen zunehmend die Arbeit von Compliance. In unserer Fachtagung "Kapitalmarkt und Compliance" möchten wir gemeinsam mit Expertinnen und Experten aktuelle Entwicklungen, Herausforderungen und Handlungsoptionen beleuchten. Im Mittelpunkt stehen die Aktivitäten der Europäischen Kommission zur Stärkung der europäischen Kapitalmärkte und ihre Auswirkungen auf die Kreditwirtschaft, praxisrelevante Einblicke in die europäischen Diskussionen zur Retail Investment Strategy (RIS) sowie der Einsatz von künstlicher Intelligenz in der MaRisk-Compliance.

Tagungsordnung*

09:30 Uhr Begrüßung & Moderation: Dr. Thomas Preuße, Direktor, Bereichsleiter Kapitalmarkt, Bundesverband Öffentlicher Banken Deutschlands, VÖB

09:45 Uhr Aktivitäten der europäischen Kommission zur Stärkung der Wettbewerbsfähigkeit – Bedeutung für die Kreditwirtschaft: Boris Bartels, Direktor, Stellv. Geschäftsbereichsleiter, Geschäftsbereich Politik, Europa und Internationale Beziehungen, Bundesverband Öffentlicher Banken Deutschlands, VÖB

10:15 Uhr Retail Investment Strategy aus Sicht der Kreditwirtschaft: Nikolaus Wilke, Direktor, Stellvertreter des Bereichsleiters Kapitalmarkt, Bundesverband Öffentlicher Banken Deutschlands, VÖB

11:00 Uhr Kaffeepause

11:15 Uhr KI in der MaRisk-Compliance: Jan Aumann, Senior Projektmanager, Informationstechnologie und Services, NRW.BANK und Nico Steinberg, Consultant, Accenture

12:00 Uhr Mittagspause

13:00 Uhr Haftung des Compliance Officers aus Sicht von Gesetzgebung und Rechtsprechung: Stephanie Kappen, Rechtsanwältin

14:00 Uhr Kaffeepause

14:15 Uhr Rahmenbedingungen für IT-Resilience: Astrid Freier, Direktorin, Zahlungsverkehr und Informationstechnologie (ZIT), Bundesverband Öffentlicher Banken Deutschlands, VÖB

15:15 Uhr Sanktionen als ein wesentlicher Treiber von Compliance – ein Überblick: Albrecht Küstermann, Syndikusrechtsanwalt, Compliance Counsel, Commerzbank AG

16:15 Uhr Abschlussdiskussion & ca. 16:30 Uhr Ende der Tagung

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